首页/ 题库 / [多选题]()证券经纪业务风险的主要表现有:的答案

()证券经纪业务风险的主要表现有:

多选题
2021-12-29 00:15
A、A.经营风险
B、B.拓展业务风险
C、C.发行定价风险
D、D.系统网络风险
查看答案

正确答案
A| D

试题解析

相关题目
个人理财业务成熟时期,其开始向专业化发展的表现有()。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。(  )
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。(  )
建立电子银行业务数据交换机制的金融机构,或者电子银行平台实现相互连接的金融机构,应当建立( ),负责协调跨行间的业务风险管理与控制。
证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。( )
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的内部审计主要针对业务经营部门,与市场风险管理部门无关。()
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
保险、证券和期货行业是中国银行非银行类金融机构存款业务的主要客户群体。()
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略、业务流程和风险管理制度,并经()批准后执行。
与经纪业务相比较,自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()
商业银行经营证券投资业务的功能不包括()。
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧