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证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

单选题
2021-12-26 14:27
A、3
B、5
C、7
D、10
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正确答案
B

试题解析
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

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证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。()
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向(  )提交申请材料。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户
证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单、按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的( )风险,以及其他投资风险。

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定,说法正确的为( )。

Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备

Ⅱ.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动,主办人应当至少提前5个工作日,向举办地证管办(证监会)提出书面申请

Ⅲ.不得在证券节目中播出客户招揽内容

Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关规定,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示,公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码

证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等他息。

Ⅰ.电话

Ⅱ.网上查询

Ⅲ.书面查询

Ⅳ.在营业场所公示

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

在我国,转融通业务指的是某证券公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给其他证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。(  )

证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户(  )。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(  )。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
证券公司应当自领取营业执照之日起30日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
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