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[多选题]机构客户建立客户资料的业务受理机构客户申的答案
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机构客户建立客户资料的业务受理机构客户申请建立客户资料,需填写“登记表”(一式二联),提供()。
多选题
2021-12-27 02:16
A、组织机构代码证、企业法人营业执照(事业单位法人,社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书)正本或副本原件及加盖公章的复印件,
B、法人代表授权委托书,经办人的有效身份证件原件,
C、银行预留印章,金穗借记卡一并交柜员。
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A| B| C
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农业银行高管考试
银行高管考试
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所谓“了解客户”,是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据(),确定和记录其客户的身份。
下列机构中,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务的是:()。
《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
在企业网银柜面注册系统上线运行后,企业客户申请网上银行证书,须到注册网上银行的开户行申请。客户在办理“注册企业客户”业务尚未离开柜台的情况下继续办理申请证书,()重新提供申请资料。离开柜台后再办理的,()再次提供申请资料。
按照客户身份资料和交易记录保存制度要求,客户身份资料发生变更的,金融机构应当及时更新客户身份资料。
根据客户身份识别制度,金融机构应在()更新客户的身份信息资料。
柜面签约客户归入签约机构,签约机构即为客户办理电话银行签约的网点。
客户申请开通网上银行时,柜员或客户经理应告知客户网上银行有关的安全知识,包括()。
客户申请企业网上银行业务,应有()与企业客户签订《中国工商银行电子银行企业客户服务协议》。
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主,间接调查为辅。必要时,可通过外部征信机构对客户资料的()进行核实。
商业银行对客户调查和客户资料的验证必须全部进行实地调查并且对客户资料严格保密,不可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。()
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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
商业银行在对单一法人客户进行信用风险识别和分析时,必须对客户的基本情况和商业银行业务相关的信息进行全面了解。申请授信的客户应向商业银行提交的基本信息包括税务部门年检合格的税务登记证明和近( )年税务部门纳税证明资料复印件。
某贸易公司原是A银行客户经理的大客户,后因公司负责人与B银行的客户经理建立了良好的个人关系而成为B银行的客户。A银行客户经理应当( )。
银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后,均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,不得透露任何客户资料和交易信息。( )
商业银行在向客户销售理财产品前,应按照()原则,建立客户资料档案。
期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
实施客户关系管理通常应建立客户主文件,客户主文件包括客户原始记录、统计资料分析和()三方面的内容。
按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为()年。
网银客户的书面及电子文档资料,要按会计档案的管理要求(可以客户号为单位)妥善保存,保存期限至该客户撤销电子银行业务后()。
信贷人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易,并协助反洗钱调查机构的依法调查,要求信贷人员遵守()准则。
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
建设银行各级机构如何建立和落实客户身份识别制度?
企业客户申请开通网上银行代收业务,其开户行须审核的书面资料有()。
商业银行应设置并向客户告知理财业务的投诉电话,指定专门的人员或部门及时处理客户投诉。同时,商业银行应建立客户投诉的()制度,对客户投诉情况进行研究分析。
机构客户建立客户资料的业务受理机构客户申请建立客户资料,需填写“登记表”(一式二联),提供()。
金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关指定的机构。
客户向银行申请信贷业务需提交的基础资料中属于用信用途及还款来源证明的材料包括()。
金融机构在与客户的业务关系结束后,应当至少保存客户的身份资料()年。
代金融机构客户办理银行承兑汇票业务中,银行承兑汇票申请人即出票人为()。
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