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客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。

单选题
2021-12-27 17:32
A、1
B、2
C、3
D、4
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正确答案
C

试题解析
熟悉经纪业务监管的一般要求。

感兴趣题目
金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的什么相关资料?
证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
金融机构在与客户的业务关系结束后,应当至少保存客户的身份资料()年。
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。
证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于()年。
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。
按照客户身份资料和交易记录保存制度要求,客户身份资料发生变更的,金融机构应当及时更新客户身份资料。
 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于( )年
相关题目
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料,证券公司应当至少保存( )年。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。


涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )年。


证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于(  )年。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证,合同等资料的期限不得少于(  )年。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期自证券研究报告发布之日起不少于(  )。
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。( )
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于( )年。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于30年。()
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
各经营单位应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。()
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