自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（） -题库考试答案搜索网

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）

判断题

2021-12-27 20:57

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试题解析

掌握证券自营业务管理的基本要求。

标签：第六章证券自营业务证券交易

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某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

证券公司自营业务不具有（）特点。

证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

属于证券公司自营业务的禁止行为()。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

相关题目: 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。（　　）; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。; 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。; 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（　　）; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。; 证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。; 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）; 净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。; 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）; 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。(); 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

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