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证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。

多选题
2021-12-30 14:48
A、具体投资项目的决策
B、确定具体的资产配置策略
C、确定投资事项
D、确定投资品种
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正确答案
B| C| D

试题解析
掌握证券自营业务管理的基本要求。

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证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。(  )

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?(  )
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务4项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币(  )。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。()
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
证券公司自营业务操作中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。()
净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。()
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