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下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

多选题

2021-12-28 23:05

A、A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B、B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C、C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D、D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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正确答案

A| D

试题解析

标签：第六章证券自营业务证券交易

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证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

相关题目: 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（　　）。; 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（　）。; 下列不属于证券自营业务特点的是（　）。; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。; 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元；（）; 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（　　）; 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务4项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为(); 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）; 净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。; 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

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