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中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（）

判断题

2021-12-28 03:20

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试题解析

熟悉基金监管机构对基金市场的监管.

标签：第十章基金监管证券投资基金

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基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。

中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）

对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。

基金监管从内容上主要涉及（）。

国家对社会保险基金实行严格监管。（）建立健全社会保险基金监督管理制度，保障社会保险基金安全、有效运行。

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; （）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。; （　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。; （　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。; 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。; 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。; 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。; 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。; 中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。; 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。; 由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）; 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。; 证券交易所对基金的监管主要表现为（）。; 对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的；而共同基金是公募的，受监管条例的限制。（）; 中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（）; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。

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