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[单选题]中国证监会内部设有(),具体承担基金监管的答案
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中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
单选题
2021-12-25 16:05
A、基金监管部
B、风险管理部
C、基金投资部
D、基金市场部
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正确答案
A
试题解析
标签:
证券投资基金的监管
基金销售从业资格考试
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基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。()
基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。
狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
与国际基金监管目标相比,我国基金监管特有的目标是( )。
基金监管的原则具体表现为()。
基金监管的原则具体表现为()。
基金费用一般包括两大类:一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用;另一类是在基金管理过程中发生的费用,这些费用由基金承担。以下属于由基金承担的费用为()。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是()。
狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
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守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
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《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门。()
对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的;而共同基金是公募的,受监管条例的限制。()
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基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
根据我国《证券投资基金法》的规定,"复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值"的职责应该由()承担。
基金销售机构日常监管的主要方式包括()。
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
基金销售监管的重要内容包括()。
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