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()是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

单选题
2021-12-28 18:05
A、证券金融公司
B、证券公司
C、转融通公司
D、金融公司
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正确答案
A

试题解析
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

感兴趣题目
()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
()是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。()
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依法作出批准和不予批准的决定。
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
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证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。

Ⅰ.融资融券业务资格申请书

Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议

Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件


在我国,转融通业务指的是某证券公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给其他证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。(  )
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
融资副券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告,()
融资融券业务的推出,使得证券交易更容易被操纵。()
证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。
证券公司融资融券业务试点的业务规则有()。
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
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