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经纪业务内部控制的主要内容包括()

多选题
2021-12-29 06:19
A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
B、加强经纪业务整体规划
C、加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

感兴趣题目
在证券经纪业务中,证券经纪商对()不负保密义务。
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 I.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
目前中国存量房经纪业务主要在住宅市场开展,调查和分析的指标主要应包括()。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
(2012年)投资银行从事证券信用经纪业务,主要包括( )等类型。
相关题目
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。(  )
证券经纪业务的基本要素主要包括(  )。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。(  )
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于(  )业务基础之上。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括()。
证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。
证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
()证券经纪业务风险的主要表现有:
经纪业务内部控制的主要内容包括()
在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。
证券经纪业务中,客户是(),证券经纪商是()。
证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。
在证券经纪业务中,证券经纪商具有(  )
在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
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