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[多选题]中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督的答案
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中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。
多选题
2021-12-30 03:22
A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C、业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
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A| B| C
试题解析
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
标签：
第十章基金监管
证券投资基金
感兴趣题目
基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）
机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。（）
根据国际证监会组织的建议，对证券投资基金管理的检查模式不包括（）。
基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（ ）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况
国家对社会保险基金实行严格监管。（）建立健全社会保险基金监督管理制度，保障社会保险基金安全、有效运行。
（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（ ）。
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（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。
世界各国一般都对基金实行各种（ ）政策，政府只对基金的投资者征税，而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是，只对基金管理公司征收所得税，不对 基金和基金投资人征税。
根据（）证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）
基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）
中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。
在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。
《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。
基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有（）。
负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。
（）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。
中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。
狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
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