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实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理,(),相互制约,双线问责”四项原则。

单选题
2022-05-21 09:15
A、分级管理
B、上下联动
C、专岗专职
D、持证上岗
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正确答案
C

试题解析

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在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()
《一公局BOT实施细则》中明确,BOT项目选择是投资的基础,应遵循的选取原则是:项目规划已得到国家或地方政府的批复,具有合法、合规性()。
实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理,(),相互制约,双线问责”四项原则。
《中国农业银行2010年一2012年合规文化建设规划》明确了合规文化建设分阶段实施目标是():
合规风险报告应该遵循全面、真实、客观、()的原则
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。()
综合实践活动的实施必须遵循哪些原则?
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在网点合规检查人员配备中,一级支行(含二级分行派驻一级支行)不得少于()人。
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。()
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、()、()、公平诚信的原则。
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是。
贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、()的原则。
商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()
内控合规预警应本着“防为上,救次之,戒为下”的宗旨,遵循以下原则()
必须遵守1977年反海外腐败法规定的上市公司应该有合规项目。合规项目不包括下列哪项?()
农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制,对拟聘任、解聘的风险合规经理,按()方式,进行建档备案
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
建设强有力的合规文化不是合规管理的重点内容。 (  )
合规管理相对于其他管理而言,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价,这体现了合规管理的()。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()

保险公司合规管理的主要内容包括()
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训

合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
董事会和()应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。
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