首页/ 题库 / [单选题]关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标的答案

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。

单选题
2021-09-03 05:23
A、A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B、B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C、C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D、D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理:、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不低于人民币5亿元
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正确答案
D

试题解析

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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施。
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。
( )由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
()通过接受客户委托代理买卖证券,进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。
投资类金融中介机构,是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司
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证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。

证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。

证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。

证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。(  )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
下列各项中,不属于证券中介机构的是()。
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。
证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是()。
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()
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