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证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。

多选题

2021-12-22 15:37

A、A、自营业务决策制度
B、B、自营操作原则
C、C、自营的内部决策
D、D、自营的内部检查
E、E、自营的财务制度

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

标签：证券交易

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证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

属于证券公司自营业务的禁止行为()。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()

证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所

相关题目: 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（　　）。; 证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。（　　）; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。; 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（　　）; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。; 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为(); 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）; 净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。; 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。(); 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。; 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。(); 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。(); 证券公司自营业务不具有（）特点。; 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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