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证券经营机构禁止（）。

多选题

2021-12-27 20:57

A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D、委托他人代为买卖证券

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正确答案

A| B| D

试题解析

熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

标签：第六章证券自营业务证券交易

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净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。

在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

属于证券公司自营业务的禁止行为()。

（）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。

证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

相关题目: 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（　　）。; 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。; 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　）的罚款。; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。（　　）; 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）; 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元；（）; 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（　　）; 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务4项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。; 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）; 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为(); 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）

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