各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行（）。 -题库考试答案搜索网

各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行（）。

单选题

2022-01-04 05:42

A、日常监管
B、非日常监管
C、实时监管
D、内部监管

查看答案

正确答案

A

试题解析

各证监局负责对经营所在地在本辖区内基金管理公司进行日常监管。

标签：法律法规与道德基金从业资格证资格考试

感兴趣题目

依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（　）。

各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行（）。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。

小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反( )要求。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（）

会计人员违反职业道德的，由所在单位进行处罚；情节严重的，由会计从业资格证书发证机关吊销其会计从业资格证书。

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起(　)个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备。; 根据统计相关法律法规的规定，（　　）是取得统计从业资格的人员申请补发统计从业资格证书的审查机关。; 2 ．《会计从业资格管理办法》规定，( ) 负责铁路系统的会计从业资格的管理。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 根据《中华人民共和国药品管理法》，对刘某除追究法律责任之外，还应给予从业资格限制。从业资格限制要求是; （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。; 根据《期货从业人员管理办法》规定，（）负责组织从业资格考试。; 依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。; 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）; 期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）; 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。; 道路运输从业人员从业资格证件仅在本省内通用。（）; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）; 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。; 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）; 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧