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根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）

多选题

2022-01-04 08:53

A、合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B、分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C、全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D、合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告

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A| B| C| D

试题解析

标签：案件防控知识竞赛

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农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。