（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。 -题库考试答案搜索网

（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

单选题

2022-01-08 18:37

A、合规风险的识别
B、合规风险的评估
C、合规风险的测试
D、合规风险的监控

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A

试题解析

标签：银行管理公司信贷

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合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　）等。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

商业银行应不断完善考核机制，合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明确（）其他类指标。

相关题目: （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是（）。; 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。; 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。; 根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; 高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。; 保险公司合规管理的主要内容包括（）
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。; 2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。; 农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）; （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

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