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合规管理的基本原则不包括( )。

单选题
2022-01-08 18:40
A、独立性原则
B、公正性原则
C、利益性原则
D、协调性原则
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正确答案
C

试题解析
合规管理的基本原则是:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则

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申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
在下列各项中,根据《会计从业资格管理办法》的规定,必须取得会计从业资格证书后才能从事的工作有()。
职业资格认证是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求。职业资格包括从业资格和()。
职业资格是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求,包括从业资格和执业资格。
系统中雷达状态包括Unknown、Operational(or ON)、Failed(or OFF)、Detached。
授信调查人员完成合规性调查后应当对申请人进行主体资格和基本条件调查,下列不属于主体资格和基本条件调查要点的是()。
Shutdown price(or point,or rule) 停业价格(或停业点、停业原则)
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
会计人员违反职业道德的,由所在单位进行处罚;情节严重的,由会计从业资格证书发证机关吊销其会计从业资格证书。
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
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下列属于会计从业资格管理机构可以撤销持证人员的会计从业资格的有(  )。
有下列(  )情形的,会计从业资格管理机构可以撤销持证人员的会计从业资格。
下列从业人员中,不需要取得会计从业资格证便可上岗的包括(  )。
下面哪些情况下,会计从业资格管理机构应当撤销持证人员的会计从业资格(  )。
将会计从业资格证书注册登记管理与会计职业道德建设结合起来,有利于强化对会计人员行为的约束,强化会计人员遵守会计职业道德。(  )
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
根据统计相关法律法规的规定,(  )是取得统计从业资格的人员申请补发统计从业资格证书的审查机关。
会计从业资格管理机构应当在考试结束后及时公布考试结果,通知考试通过人员在考试结果公布之日起()个月内,到指定的会计从业资格管理机构领取会计从业资格证书。
2 . 《会计从业资格管理办法》规定,( ) 负责铁路系统的会计从业资格的管理。
根据《会计从业资格管理办法》的规定,会计从业资格证书实行()。
根据《会计从业资格管理办法》的规定,()岗位的工作人员,必须取得会计从业资格,持有会计从业资格证书。
根据《中华人民共和国药品管理法》,对刘某除追究法律责任之外,还应给予 从业资格限制。从业资格限制要求是
()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
根据《期货从业人员管理办法》规定,()负责组织从业资格考试。
期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。()
用假学历、假证书等手段得以免试考试科目并取得会计从业资格证书的,由会计从业资格管理部门撤销其会计从业资格。()
职业资格是从事某一职业必备的学识、技术和能力的基本要求。职业资格包括()与从业资格
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
申请参加会计从业资格考试的人员,应当符合的基本条件包括()。
《导游人员管理实施办法》规定,获得导游资格证()未从业的,资格证自动失效。
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