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以下不属于内部控制原则的是（）。

单选题

2022-05-08 23:33

A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则

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正确答案

C

试题解析

内部控制的五原则：健全性原则；有效性原则；独立性原则；相互制约原则；成本效益原则。

（知识点：内部控制五原则）

标签：基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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下列不属于社会保障基金筹集的原则的是（）

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

下列选项中不属于保险基金运用原则的是（）

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）

基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素是（）。 Ⅰ.与股权业务的适应制度 Ⅱ.基金税负 Ⅲ.基金规模 Ⅳ.管理人资质

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 下列选项中，不属于成长型基金与收入型投资基金差异的是（）。; 与契约型基金比较而言，下列不属于公司型基金特点的是（）。; 下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。; 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。; （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。; 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。; 保险代理从业人员在执业前取得法定资格并具备足够的专业知识与能力。这所诠释的是职业道德原则中的()。; 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。; 为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。; 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。; 向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。; 基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。; 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）; 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

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