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若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是(  )。

单选题
2022-05-22 15:22
A、开展基金销售送基金份额活动
B、开展基金知识问答送礼品活动
C、投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
D、开展基金销售送保险活动
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正确答案
B

试题解析

基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

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财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是(  )。
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
公司型基金在法律上没有独立的法人资格。()
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
基金公司发行封闭式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内进行基金募集活动。
基金公司发行封闭式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动。
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某商业银行代销某基金产品,在促销广告上明确写着“本行与某基金公司隆重推出某某基金产品”的字样,一时间吸引了许多客户,该商业银行的做法(  )。
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,不涉及()环节。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
()是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发行和交易行为。
基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后,需要针对QDⅡ基金的产品特性补充()等材料。
为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。
符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。()
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
根据()的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念
我国公司型基金的法律依据为(),基金按照公司章程来运营。
我国公司型基金的法律依据为( ),基金按照公司章程来运营。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
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