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证券经纪业务禁止行为不包括( )。

单选题
2022-06-01 18:33
A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D、隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记录
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正确答案
B

试题解析
经纪业务可以根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报。

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证券经纪业务禁止行为不包括( )。
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证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
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Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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