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证券经纪业务禁止行为不包括（）

单选题

2021-09-06 18:17

A、A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B、B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C、C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D、D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

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正确答案

B

试题解析

标签：第四章证券经纪业务证券交易

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下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。

在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营

证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务

根据《证券法》规定，禁止的证券交易违法行为包括（）。

证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的（）。

证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：（）

证券经纪业务禁止行为不包括（）。

下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

相关题目: 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　）。; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议，单独收取费用，且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，须取得证券投资咨询业务。（　　）; 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 证券经纪业务包含的要素不包括（）; 证券经纪业务禁止行为不包括（）; 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。; 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。; 证券经纪业务中的禁止行为包括()。; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）; 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。; 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。; 《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）; 属于证券公司自营业务的禁止行为()。; 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。; 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。; 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )．

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