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证券经纪业务包含的要素不包括()

单选题
2021-09-06 18:17
A、A.委托人
B、B.证券经纪商
C、C.证券交易所
D、D.中国证券业协会
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正确答案
D

试题解析

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证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 I.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括()
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
证券经纪业务禁止行为不包括( )。
证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券()
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证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

证券经纪业务的基本要素主要包括(  )。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。(  )
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券经纪业务包含的要素不包括()
证券经纪业务禁止行为不包括()
证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。
证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
证券经纪业务中的禁止行为包括()。
在证券经纪业务中,包含的要素包括()
证券经纪业务的非柜台委托包括()。
证券经纪业务的清算交割包括()。
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券经纪业务的流程包括()。
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。
在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
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