分析职位分类制的基本原则。
(1)系统原则。政府所设置的组织机构系统都是相对独立的系统。
(2)最低职位数量原则。任何一个组织机构,其职位的数量都是有限的。
(3)整分合原则。明确分工,在分工的基础上有效的综合就是整分合原则。
(4)能级层次原则。层次高,功能多的职位在组织中的能级就高,反之就低。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置
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