监管“三公原则”中的公开原则是指（）。 -题库考试答案搜索网

监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

单选题

2021-09-09 05:21

A、公开监管机构全部业务活动内容
B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D、监管部门对被监管对象给予公正待遇

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正确答案

B

试题解析

标签：证券投资基金的监管基金销售从业资格考试

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基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）

基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（）

对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）

()是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，受理保险销售从业人员资格考试报名申请时必须满足的条件之一是（）。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

社会保险基金监管中的基金检查与审计是指（）。

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。

关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是()。

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 证券市场监管必须实行“三公”原则，包括（　　）。; 基金监管“三公”原则中的公开原则要求( )。; 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，以下原则中，(　)不是基金监管的原则。; （　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。; 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。; 基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。; 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券市场监管的“三公”原则指的是（）。; 基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。; 证券交易所对基金的监管主要表现为（）。; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。; 基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。; 基金销售监管的重要内容包括（）。

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