首页/ 题库 / [单选题]下列不属于合规风险主要种类的是()。的答案

下列不属于合规风险主要种类的是()。

单选题
2021-12-25 01:14
A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、监管合规性风险
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正确答案
D

试题解析
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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下列不属于建立合规风险管理制度包含内容的是( )。
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
下列对合规风险管理描述不正确的是()。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
下列不属于合规风险主要种类的是()。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
高级管理层应该每年()识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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