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通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

多选题

2021-12-26 02:48

A、真实性
B、有效性
C、完整性
D、一致性

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试题解析

熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

标签：第四章证券经纪业务证券交易

感兴趣题目

申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）

通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（）

自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）

()本身不参与证券买卖，只提供集中竞价交易的有形场所，制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易，并对上市公司进行监管等。

证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料。

未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易

证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。

相关题目: 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（　）。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次
Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质; 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。（　）; 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（　　）; 接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人; 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）; 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。; 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。; 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。; 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。; 证券机构因办理证券交易结算资金业务需要，申请开立账户，银行应为其开立（）。; 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。; 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。; 申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。; 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。; 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）; 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）; 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。; 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

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