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[判断题]通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,的答案
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通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。()
判断题
2021-12-28 03:53
A、正确
B、错误
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试题解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
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第四章证券经纪业务
证券交易
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申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。()
通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。()
自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,申请人还应申请办理证券账户注销手续。()
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。()
证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。()
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易
证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
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是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。
( )是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。
按()划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在()对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
通过()的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于()个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司()中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
证券机构因办理证券交易结算资金业务需要,申请开立账户,银行应为其开立()。
证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
对于上海证券交易所上市股票的红利派发,股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前,向()申请信息披露。
证券公司在代理开立证券账户时,按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据,内容包括()。
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人审核并查验申请人所提供材料的()。
申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过()等情形受让的证券。
证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。()
证券发行人在A股现金红利派发日程安排中,应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间,不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。()
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