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()是日常监管的重点。

单选题
2021-12-27 22:58
A、内部控制监管
B、公司治理监管
C、基金准入
D、经营运作监管
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正确答案
A

试题解析

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守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是( )。



(  )负责期货投资者保障基金的财务监管。

( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
根据AIFMD,在欧盟境内运营的另类投资基金,实行()监管。
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
证券交易所对基金的监管主要表现为()。
对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的;而共同基金是公募的,受监管条例的限制。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
基金销售机构日常监管的主要方式包括()。
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
基金销售监管的重要内容包括()。
基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。()
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