证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。 -题库考试答案搜索网

证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

未知题

2021-12-28 04:31

A、A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B、B．具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C、C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D、D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依法作出批准和不予批准的决定。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。

证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。

证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。

证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括（）。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

相关题目: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户（　　）。; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（　　）。; 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）; 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）; 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）; 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。; 证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。; 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。; 《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。; 证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）; 按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：; 发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。; 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

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