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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

多选题

2021-12-30 06:40

A、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B、设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C、最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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正确答案

A| B| D

试题解析

掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

感兴趣题目

申请设立省级分公司以外分支机构的，应当符合以下哪些条件：（）。

证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。

证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。

证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。

证券公司申请设立证券营业部应向（）报批。

证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括（）。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。

相关题目: 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户（　　）。; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（　　）。; 申请设立经营证券经纪、证券承销与保荐等多种证券业务的证券公司，其公司注册资本最低限额依法不得低于人民币( ); 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）; 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）; 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）; 证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。; 证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。; 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。; 证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）; 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。; 上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。; 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依法作出批准和不予批准的决定。

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