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[多选题]在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业的答案
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在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。
多选题
2021-12-30 06:40
A、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C、最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D、公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
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A| B| C| D
试题解析
掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。
标签：
第七章证券中介机构
证券市场基础知识
感兴趣题目
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构
在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所
在我国设立经营个人征信业务的征信机构应当符合公司法规定的公司设立的一般条件，包括（）。
在我国设立经营个人征信业务的征信机构应当符合公司法规定的公司设立的特殊条件，包括（）。
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
相关题目
在我国，（ ）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。
根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采取的方式为（ ）
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）
证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）
在抵押贷款证券化过程中，建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券。()
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。
在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
（ ）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。
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