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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得多于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。()

判断题
2021-12-30 06:58
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试题解析
根据《期货公司管理办法》第八十四条规定,中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。

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中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
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自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得多于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。()
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()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

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中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检査,可以采取的措施有( )。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权,履行监督管理职责。
(  )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
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首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

(  )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。(  )
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以()。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以()等措施。
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
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