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（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

单选题

2021-12-25 01:14

A、公正性
B、协调性
C、公正性
D、健全性

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正确答案

B

试题解析

协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

标签：基金管理人的合规管理基金销售从业资格考试

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法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

基金管理人的合规审核程序不包括（）。

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

基金管理人的管理层应履行合规管理职责不包括（）？

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。; 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。; 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。（）; （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）; （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。; 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。; 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括( )。; 下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。; （）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。; 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。; 2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

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