合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。 -题库考试答案搜索网

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。

单选题

2021-07-17 20:47

A、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">独立性原则</span></p>
B、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">客观性原则</span></p>
C、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">专业性原则</span></p>
D、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">协调性原则</span></p>

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C

试题解析

标签：财会金融类基金从业 2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷（二）

感兴趣题目

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

2006年邮政金融机构开办了代理开放式基金业务。

不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）

核保人员应了解与遵守的基本从业规范包括（）。
①遵守有关保险、核保的法律法规；
②遵守行业协会规定与市场规则；
③遵守公司的规章制度；
④遵守相应的职业道德规范。

基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

按照资产配置比例的不同，基金可分为（　　）。[2017年真题]

下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 已知某基金公司截止2017年初共计售出了基金200万单位，年初时基金单位净值为18元；截止2017年末共计售出了基金240万单位，基金资产的市场价值为1200万元，账面价值为1080万元，基金负债的市场价值和账面价值均为600万元，认购费为基金净值的5%，赎回费为基金净值的2%，则下列说法正确的有（）。; 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。; 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。; 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近()年从业遵守法规的情况。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。; 企业应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。; 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。; 为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。; 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。; 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。; 第一部规范基金运作的《证券投资基金管理暂行办法》是哪一年发布的（）; 基金管理人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。(); 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。; ● 信息处理技术员考生信息库中，具有“准考证号”、“姓名”、“笔试成绩”与“机考成绩”等字段。按“笔试成绩>0 and 机考成绩>0”查询，有 r1 人；按“笔试成绩>0 or 机考成绩>0”查询，有 r2 人，则必然有关系（69）。（69）; 信息处理技术员考生信息库中，具有“准考证号”、“姓名”、“笔试成绩”与“机考成绩”等字段。按“笔试成绩＞0 and机考成绩＞0”查询，有r1人；按“笔试成绩＞0 or机考成绩＞0”查询，有r2人，则必然有关系(69)。; 基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

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