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审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）

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2021-12-20 19:44

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标签：第四章基金管理人证券投资基金

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证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

贷款人应根据审慎性原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行()和()，确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（）

（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内容不包括( )。

证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。

从审慎经营考虑，以下行业和客户，各一级支行须审慎介入的行业包括（）。

企业年金基金投资管理人负责制定企业年金基金投资策略，并投资运营企业年金基金。

处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值

基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

相关题目: 关于审慎性监督管理谈话制度的作用的表述，有误的是（　　）。; 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法; 基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查; 公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。; 基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。; 基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、安全性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则。（　　）; 基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力，对基金品种做出审慎选择。（）; 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）; 内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。; （）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。; 审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）; 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。（）; 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）; 公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。; （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。; 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。; 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。; 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。; 基金管理人应提醒消费者基金投资的（）原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由消费者自行承担。

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