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合规独立性中,最重要的是()。

单选题
2021-12-25 01:14
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、以上都正确
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正确答案
A

试题解析
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最重要。

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守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。


按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
合规独立性中,最重要的是()。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
基金管理人按基金净资产价值的一定比率提取管理费,基金管理人不实际接触基金资产,自有资产与基金资产实行分账管理,以确保基金资产独立性和安全性。基金管理人的主要职责是()。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
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基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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