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营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有()。

多选题
2021-12-26 02:47
A、有效身份证明文件和资料
B、法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书
C、委托人和代理人的有效身份证明文件
D、账户名称
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正确答案
A| B| C

试题解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

感兴趣题目
银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证或者身份证明文件,登记代理人的()
符合()条件时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定:金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:()
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以采取哪些措施识别或重新识别客户身份?
金融机构应建立()登记制度,审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。
为办理业务的客户身份进行识别时,应遵循中国人民银行及()对客户身份识别规定,并遵循“了解你的客户”的原则。
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
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根据“了解客户”原则,客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。(  )

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。

Ⅰ.仔细核对客户身份

Ⅱ.请客户出示公证书

Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

Ⅳ.请客户出示委托书

证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
客户身份识别中的非面对面识别要求是指:金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第八条,金融机构为自然人办理单笔人民币5万元以上或外币等值1万美元以上现金存取业务,应当核对客户身份证明文件。核对是指:()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定了()种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型。
证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有()。
与客户签订期货经纪合同时,期货公司应核对客户有效身份证件,但当客户销户时,期货公司无需再核对。
对于多次涉及到可疑交易报告的客户,应当采取持续的客户身份识别措施,营业机构应当了解其()等信息,加强对金融交易活动的监测分析。
关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条,对代理业务,金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括:()
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立()账户。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下()的措施。
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身份信息。
当客户委托他人代理业务时,除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人(被代理人)身份信息外,还应当核对代理人的有效身份证件,登记代理人的()
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
所谓“了解客户”,是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据(),确定和记录其客户的身份。
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