下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定，表述正确的是（）。 -题库考试答案搜索网

下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定，表述正确的是（）。

多选题

2021-12-27 20:06

A、数据中心应按照有关规定，定期对数据进行备份。
B、调阅文档时，须由调阅单位提出申请，填写有关申请表。
C、调阅文档申请应提交中心有关负责人批准并登记备案。
D、调阅文档时，数据中心负责人须在场。

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正确答案

A| B| C

试题解析

标签：内控合规银行柜员考试

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关于反洗钱调查的管辖，下列说法正确的是（）

下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）

在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。

保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责()

下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法不正确的是（）

（）负责组织开发和优化全行反洗钱监测分析系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与中国人民银行和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。

相关题目: 履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务主要内容有（　　）; 《反洗钱法》规定，由（）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。; 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。; 国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。; 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。; 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。; 由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。; 中国人民银行是金融机构反洗钱工作的监督管理机关，中国人民银行设立（）负责统一监管、协调金融机构反洗钱工作; 根据企业国有资产法律制度的规定，企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷，造成企业重大或者特别重大资产损失的，下列表述中，正确的有（）。; 关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。; 下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中，正确的是（）。; 下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定，表述正确的是（）。; 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）; 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。; 下列关于银行对电子支付交易数据保存管理的表述中，符合相关规定的是()。; 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。; 根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。; 各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。; 按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）; 健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。()

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