公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。 -题库考试答案搜索网

公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。

多选题

2022-01-05 11:48

A、主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度；
B、积极接受公司的合规培训；
C、按照法律法规、监管规定、行业行为准则，以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务；
D、及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。

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试题解析

标签：保险法经济学

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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

董事会履行合规管理职责不包括（）

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

基金管理人的管理层应履行合规管理职责不包括（）？

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

相关题目: （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。; （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。; 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）; （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。; （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。; 合规管理部门履行的职责包括（）。; 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）; 合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。; 以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。; 以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 保险公司合规管理的主要内容包括（）
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训; 公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。; 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。; 在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由()负责维护。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

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