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合规不仅是()、()以及专业合规人员的责任,更是公司每一位员工和营销员的。

未知题
2022-01-02 09:38
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正确答案
合规管理部门;合规岗位

试题解析

标签: 保险法 经济学
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保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
()对公司的合规管理承担最终责任。
下列关于保险公司建议设立独立的合规性审计职能的原因是:()
以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中,正确的是()。①从内部控制主体、客体及内容看,董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门,在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划,组织推动、实时监控和定期排查③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为单位内部控制工作的最终责任人④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人,负责与岗位职责相关的内部控制事务
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。()
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。()
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于()。
对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是()。
合规不仅是()、()以及专业合规人员的责任,更是公司每一位员工和营销员的。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
高级管理层应该每年()识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。

保险公司合规管理的主要内容包括()
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训

合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责,即知规、守规及报告的义务,主要体现在()。
董事会和()应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

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